Шаблон отчета о комплаенс-проверке Квалифицированного верификатора

Вступил в силу 21 февраля 2026 года.

Результат ончейн-голосования: association.dao.eth/transaction-hash

Данный Отчет о комплаенс-проверке (далее «Отчет») является юридическим заверением Квалифицированного верификатора (далее «Верификатор») о выполнении им фидуциарных обязанностей по должной осмотрительности в соответствии с Резолюцией управления и Политикой противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и международным санкциям.

1. Идентификация транзакции

ID Отчета: [Внутренний ID, напр. COMP-RPT-2025-001]

Дата проверки: [ДД.ММ.ГГГГ]

Имя/ID Верификатора: [Имя/Адрес Верификатора, проводящего проверку]

ID Предложения/Транзакции: [Хэш или ID ончейн-предложения на голосование]

Цель транзакции: [Напр., «Исполнительный акт: Назначение УПЗД», «Грант: Финальный транш, Проект 1» ]

Сумма (USD-эквивалент): [$XX,XXX.XX]

2. Идентификация контрагента

Наименование контрагента: [Юридическое наименование или ФИО]

Получающий ончейн-адрес: [0x...]

Юрисдикция контрагента: [Страна резидентства/регистрации]

3. Проверка KYC/KYB

Требуется ли KYC/KYB?

[ ] ДА (Уполномоченный представитель ИЛИ Грант > 10k USD) [ ] НЕТ

Статус (если «ДА»): [ ] Пройдено [ ] Ошибка [ ] Не применимо

Проверенные документы (если «ДА»): [Напр., Паспорт (ID: XXXXX)», «Выписка из реестра (№ YYYYY)», «Документы UBO»]

4. Обязательный санкционный скрининг

OFAC (США): [ ] Совпадений не найдено [ ] Совпадение

EU (Евросоюз): [ ] Совпадений не найдено [ ] Совпадение

UN (ООН): [ ] Совпадений не найдено [ ] Совпадение

SECO (Швейцария): [ ] Совпадений не найдено [ ] Совпадение

Инструменты проверки: [Напр., Chainalysis, ComplyAdvantage, World-Check]

Дата и время скрининга: [ДД.ММ.ГГГГ, ЧЧ:ММ (UTC)]

Комментарии: [Напр., «Проверены ФИО 'Иванов Иван Иванович' и адрес 0x... Совпадений нет.»]

5. Ончейн-анализ

Прямая связь с Миксерами: [ ] ДА [ ] НЕТ

Прямая связь с Даркнет-рынками: [ ] ДА [ ] НЕТ

Прямая связь с Вымогательством/Фишингом: [ ] ДА [ ] НЕТ

Иные риски (напр., санкционный адрес): [ ] ДА [ ] НЕТ

Инструменты проверки: [Напр., TRM Labs, Elliptic, Etherscan]

Проведена ли Усиленная проверка (EDD)? (Обязательно, если «ДА» выше): [ ] ДА [ ] НЕТ [ ] Не применимо

Выводы EDD (если применимо): [Напр., «Контрагент предоставил удовлетворительное объяснение источника средств...»]

6. Итоговое решение и аттестация

6.1. Решение Верификатора

[ ] ОДОБРИТЬ

— Основание: Все проверки пройдены, риски не выявлены или приемлемо снижены.

[ ] ОТКЛОНИТЬ

— Основание: [Указать причину, напр., «Обнаружено совпадение в санкционном списке OFAC» или «Неразрешенный 'Красный флаг' (Миксер)»]
— Принятые меры: [ ] Уведомлены другие Верификаторы. [ ] Подготовлен отчет о подозрительной активности (SAR) для УПЗД.

6.2. Аттестация Верификатора

«Я, нижеподписавшийся Верификатор, настоящим подтверждаю, что лично и добросовестно провел проверку результатов всех процедур должной осмотрительности, описанных в данном Отчете, в полном соответствии с Политикой противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и международным санкциям и Резолюцией управления New Epoch Association.

Насколько мне известно, информация, представленная в этом отчете, является точной и полной на указанную дату проверки. Я понимаю, что эта аттестация является юридическим заверением, от которого зависит правовая защита Ассоциации и мое личное право на индемнитет.»

ID Верификатора (подпись): [Публичный ключ кошелька Верификатора]

Дата: [ДД.ММ.ГГГГ]

Секция хранения для ОЗД

Статус хранения: [ ] Зашифровано и сохранено

Место хранения: [ID Защищенного хранилища ОЗД]

Дата архивации: [ДД.ММ.ГГГГ]